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[2024-12-03] (688256)寒武纪:关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告
证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-053
中科寒武纪科技股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
回购方案首次披露日 2024/7/27
回购方案实施期限 董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月
预计回购金额 2,000 万元~4,000 万元
□减少注册资本
回购用途 √用于员工持股计划或股权激励
□用于转换公司可转债
□为维护公司价值及股东权益
累计已回购股数 0 万股
累计已回购股数占总股本比例 0.00%
累计已回购金额 0 万元
实际回购价格区间 0 元/股~0 元/股
一、 回购股份的基本情况
公司于 2024 年 7 月 26 日召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关
于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金通过集中竞价交易方式进行股份回购。回购股份将全部用于员工持股计划或股权激励，回购价格不超过 297.77 元/股（含），回购资金总额不低于人民币 2,000 万元（含），不超过人民币 4,000 万元（含），回购期限为自董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内。
具 体 内容 详见 公 司于 2024 年 7 月 27 日 在上 海证 券 交易 所 网站
（www.sse.com.cn）上披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-028）、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2024-029）。
二、 回购股份的进展情况
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，截至 2024 年 11 月末，公司回购股份的进展情况如下：
截至2024年11月30日，公司尚未实施股份回购。
三、 其他事项
公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，同时根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2024 年 12 月 3 日
[2024-11-23] (688256)寒武纪:第二届监事会第二十次会议决议公告
证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-051
中科寒武纪科技股份有限公司
第二届监事会第二十次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二十次会议于
2024 年 11 月 22 日上午 11 时以现场与通讯相结合的方式在公司会议室召开。会议通知
已提前送达全体监事。本次会议由公司监事会主席王敦纯先生主持，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
本次会议以书面方式进行表决。经与会监事认真审议，审议通过以下议案：
（一）审议并通过《关于使用募集资金及自有资金向全资子公司增资的议案》
经审议，公司监事会同意公司使用募集资金 1,500 万元人民币对全资子公司上海寒武纪信息科技有限公司（以下简称“上海寒武纪”）进行增资，用于实施再融资募投项目。另外，根据上海寒武纪实际运营需要，同意公司使用自有资金 18,500 万元人民币对上海寒武纪进行增资。全部增资完成后，上海寒武纪的注册资本将由 240,000 万元人民币增加至 260,000 万元人民币，仍系公司的全资子公司。
公司本次向全资子公司上海寒武纪增资系基于募投项目实施进展和上海寒武纪实际运营需求，有利于保障募投项目的顺利实施，不存在变相改变募集资金用途和损害公司及股东利益的情形，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及规范性文件的规定。
综上，公司监事会一致同意本议案的内容。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票；表决结果：通过。
本议案所述内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中科寒武纪科技股份有限公司关于使用募集资金及自有资金向全资子公司增资的公告》（公告编号：2024-052）。
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司监事会
2024 年 11 月 23 日
[2024-11-16] (688256)寒武纪:关于设立募集资金专项账户并签订募集资金专户存储监管协议的公告
证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-050
中科寒武纪科技股份有限公司
关于设立募集资金专项账户
并签订募集资金专户存储监管协议的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
经上海证券交易所审核同意，并根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中科寒武纪科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕424 号），
公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票（以下简称“再融资”）13,806,042 股，每股发行
价格为人民币 121.10 元，募集资金总额为人民币 1,671,911,686.20 元，扣除各项发行费用（不含税）人民币 22,621,676.59 元后，实际募集资金净额为人民币 1,649,290,009.61元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《验资报告》（天健验〔2023〕129 号）。
中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“寒武纪”或“公司”）对再融资募集资金实行专户存储，并已与保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）及专户存储募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，
具体情况详见公司于 2023 年 4 月 15 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
的《关于设立募集资金专项账户并签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（公告编号：2023-024）。
公司于 2023 年 4 月 27 日召开第二届董事会第八次会议、公司第二届监事会第四次
会议，审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》《关于向上海寒武纪信息科技有限公司增资以实施募投项目的议案》，同意新增全资子公司上海寒武纪信息科技有限公司（以下简称“上海寒武纪”）作为公司募集资金投资项目“先进工艺平台芯片项目”、“稳定工艺平台芯片项目”的实施主体；同意使用募集资金 60,000 万
元人民币对全资子公司上海寒武纪进行增资。根据相关法律法规的要求，上海寒武纪对上述再融资募投项目的募集资金进行专户存储，并已与公司、中信证券及专户存储募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，具体情况详见公司于 2023年 6 月 22 日披露的《关于全资子公司设立募集资金专项账户并签订募集资金专户存储四方监管协议的公告》（公告编号：2023-046）。上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异。
二、本次募集资金专户存储监管协议的签订情况及开立募集资金专项账户情况
公司于 2024 年 9 月 30 日召开第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第十八
次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目并增加实施主体及实施地点的议案》，同意公司新增全资子公司上海寒武纪作为“面向新兴应用场景的通用智能处理器技术研发项目”的实施主体，公司将与上海寒武纪共同实施该募投项目；新增上海寒武纪信息科技有限公司深圳分公司（以下简称“上海寒武纪深圳分公司”）作为“先进工艺平台芯片项目”“稳定工艺平台芯片项目”的实施主体，公司将与上海寒武纪及其深圳分公司共
同实施上述募投项目。具体情况详见公司于 2024 年 10 月 1 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于调整募集资金投资项目并增加实施主体及实施地点的公告》（公告编号：2024-045）。
（一）本次募集资金专户存储监管协议的签订情况
为规范公司募集资金管理和使用，提高募集资金使用效率，保证募投项目顺利实施，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的要求，全资子公司上海寒武纪及其深圳分公司作为上述募投项目的新增实施主
体，需分别开立新的募集资金专项账户。2024 年 11 月 15 日，公司、上海寒武纪与保荐
机构中信证券、中国建设银行股份有限公司上海张江分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。同日，公司、上海寒武纪、上海寒武纪深圳分公司与保荐机构中信证券、中国建设银行股份有限公司前海分行签订了《募集资金专户存储五方监管协议》。
（二）本次增设的募集资金专户的开立情况
在上述募集资金专户存储监管协议下，本次增设的募集资金专户开立情况如下：
开户主体 项目名称 开户银行 银行账号
上海寒武纪信息 面向新兴应用场景 中国建设银行股份有限公司上海 3105016139360000
科技有限公司 的通用智能处理器 张江分行 7624
技术研发项目
上海寒武纪信息 先进工艺平台芯片 中国建设银行股份有限公司深圳 4425010000410000
科技有限公司深 项目 南山大道支行 4581
圳分公司 稳定工艺平台芯片 中国建设银行股份有限公司深圳 4425010000410000
项目 南山大道支行 4582
注：中国建设银行股份有限公司深圳南山大道支行为中国建设银行股份有限公司前海分行下辖网点。
三、《募集资金专户存储监管协议》的主要内容
本次增设了三个募集资金专户。公司、上海寒武纪与签约银行、中信证券共同签署的《募集资金专户存储四方监管协议》以及公司、上海寒武纪、上海寒武纪深圳分公司与签约银行、中信证券共同签署的两份《募集资金专户存储五方监管协议》，上述协议主要内容无重大差异。以“面向新兴应用场景的通用智能处理器技术研发项目”签订的《募集资金专户存储四方监管协议》为例，主要条款如下：
甲方：中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“甲方一”）
上海寒武纪信息科技有限公司（以下简称“甲方二”）
（“甲方一”与“甲方二”合称为“甲方”）
乙方：中国建设银行股份有限公司上海张江分行（以下简称“乙方”）
丙方：中信证券股份有限公司（保荐机构）（以下简称“丙方”）
1、甲方二已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为
31050161393600007624，截止 2024 年 11 月 5 日，专户余额为 0 万元。该专户仅用于甲
方二 2022 年度向特定对象发行 A 股股票项目中面向新兴应用场景的通用智能处理器技术研发项目的募集资金的存储和使用，不得存放非募集资金或用作其他用途。
2、按照相关监管、自律规定履行内部程序并获得丙方同意后，甲方可在内部决议授权范围内将专户内的部分资金以符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》规定的现金管理投资产品形式存放。甲方应将产品的具体金额、存放方式、存放账户、存放期限等信息及时通知丙方。甲方承诺上述产品提前支取、到期或进行转让后将资金及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理，并通知丙方。
甲方及乙方应确保上述产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募
集资金或者用作其他用途；同时，乙方应按月（每月 10 日前）向丙方提供涉及上述产品的账户状态，明确是否存在质押、资金冻结等异常情形，甲方授权乙方可以向丙方提供前述信息。
3、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
4、丙方作为甲方一的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。
丙方承诺按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及甲方一制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行职责，进行持续督导工作。
丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应同时检查专户存储情况。
5、甲方授权丙方指定的保荐代表人彭捷、王彬或其他项目组成员可以随时到乙方查询、复印甲方二专户及甲方二募集资金涉及的相关账户（包括现金管理账户，专户及相关账户下文统称为“账户”）的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人及其他项目组成员向乙方查询甲方二账户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方二账户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和丙方出具的介绍信。
6、乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具真实、准确、完整的账户对账单，并抄送给丙方。
7、乙方按照甲方资金划付申请进行划付时，应形式审查甲方的支付申请（或支付凭证）的要素是否齐全，印鉴是否与专户项下预留印鉴相符，募集资金用途是否与约定一致。
8、甲方二 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过人民币 5,000 万元且达到
发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%的，甲方
单。
9、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议的要求向甲方、乙方书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
10、若乙方未及时向丙方出具对账单，则甲方应按照丙方要求陪同其前往乙方获取对账单。
11、乙方三次未及时向甲方和丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方查询与调查账户情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。
12、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。
13、本协议自各方法定代表人（负责人）或其授权代表/授权代理人签署并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效至账户资金（含现金管理产品资金）全部支出完毕，且丙方督导期结束或专户依法销户（以孰早为准）后失效。
14、如果本协议任何一方违反相关法律法规或本协议项下的任何规定而给其他方造成损失，违约方应承担由此产生的相应责任，并赔偿守约方因此而遭受的直接损失。
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2024 年 11 月 16 日
[2024-11-02] (688256)寒武纪:关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告
证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-049
中科寒武纪科技股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
回购方案首次披露日 2024/7/27
回购方案实施期限 董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月
预计回购金额 2,000 万元~4,000 万元
□减少注册资本
回购用途 √用于员工持股计划或股权激励
□用于转换公司可转债
□为维护公司价值及股东权益
累计已回购股数 0 万股
累计已回购股数占总股本比例 0.00%
累计已回购金额 0 万元
实际回购价格区间 0 元/股~0 元/股
一、 回购股份的基本情况
公司于 2024 年 7 月 26 日召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关
于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金通过集中竞价交易方式进行股份回购。回购股份将全部用于员工持股计划或股权激励，回购价格不超过 297.77 元/股（含），回购资金总额不低于人民币 2,000 万元（含），不超过人民币 4,000 万元（含），回购期限为自董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内。
具 体 内容 详见 公 司于 2024 年 7 月 27 日 在上 海证 券 交易 所 网站
（www.sse.com.cn）上披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-028）、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2024-029）。
二、 回购股份的进展情况
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，截至 2024 年 10 月末，公司回购股份的进展情况如下：
截至2024年10月31日，公司尚未实施股份回购。
三、 其他事项
公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，同时根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2024 年 11 月 2 日
[2024-11-02] (688256)寒武纪:2024年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-048
中科寒武纪科技股份有限公司
2024 年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2024 年 11 月 1 日
（二） 股东大会召开的地点：北京市海淀区知春路 25 号北京丽亭华苑酒店二层金辉 6 厅
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 773
普通股股东人数 773
2、出席会议的股东所持有的表决权数量 263,008,109
普通股股东所持有表决权数量 263,008,109
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比
例（%） 63.2352
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） 63.2352
注：截至本次股东大会股权登记日，公司回购专用账户中股份数为 1,536,222 股，不享有股东大会表决权。
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，表决方式为现场投票与网络投票相结合的方式。本次会议的召集、召开与表决程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《中科寒武纪科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《中科寒武纪科技股份有限公司股东大会议事规则》的有关规定。公司聘请了北京市中伦律师事务所周慧琳律师、徐发敏律师对本次股东大会进行见证。公司董事长主持会议。（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、 公司董事会秘书叶淏尹女士出席了本次会议，高级管理人员列席了本次会议。二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于调整募集资金投资项目并增加实施主体及实施地点的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 262,978,342 99.9887 12,946 0.0049 16,821 0.0064
（二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
议案 同意 反对 弃权
序号 议案名称 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例（%）
（%）
关于调整
募集资金
1 投资项目 47,132,101 99.9369 12,946 0.0275 16,821 0.0356
并增加实
施主体及
实施地点
的议案
（三） 关于议案表决的有关情况说明
1、 对中小投资者单独计票的议案：议案 1
2、 特别决议的议案：无
3、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
4、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市中伦律师事务所
律师：周慧琳、徐发敏
2、 律师见证结论意见：
本所律师认为，公司 2024 年第二次临时股东大会的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定，召集人和出席会议人员均具有合法有效的资格，本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2024 年 11 月 2 日
[2024-10-31] (688256)寒武纪:2024年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: -1.74元
每股净资产: 12.308504元
加权平均净资产收益率: -13.48%
营业总收入: 1.85亿元
归属于母公司的净利润: -7.24亿元
[2024-10-17] (688256)寒武纪:关于召开2024年第二次临时股东大会的通知
证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-047
中科寒武纪科技股份有限公司
关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2024年11月1日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
2024 年第二次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2024 年 11 月 1 日14 点 30 分
召开地点：北京市海淀区知春路 25 号北京丽亭华苑酒店二层金辉 6 厅
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2024 年 11 月 1 日
至 2024 年 11 月 1 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联
网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运作》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
关于调整募集资金投资项目并增加实施主体
1 及实施地点的议案 √
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
本次提交股东大会的议案已分别经公司第二届董事会第二十四次会议、第二
届监事会第十八次会议审议通过。具体内容详见公司于 2024 年 10 月 1 日在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《上海证券报》披露的相关公告。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：议案 1
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
A 股 688256 寒武纪 2024/10/25
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、 会议登记方法
（一）现场出席会议的预约登记
1、电子邮件或信函方式预约登记
拟现场出席本次股东大会的股东或代理人请于 2024 年 10 月 31 日 17 时之
前将登记文件扫描件（详见下方登记资料）发送至邮箱 ir@cambricon.com 进行预约登记。股东或代理人也可通过信函方式办理预约登记手续，信函上请注明“股
东大会”字样，信函以抵达公司的时间为准，须在 2024 年 10 月 31 日 17 时前送
达。公司不接受电话登记。
2、现场预约登记
登记时间：2024 年 10 月 31 日上午 10：00-12：00，下午 14：00-17：00
登记地点：北京市海淀区知春路 7 号致真大厦 D 座 12 层中科寒武纪科技股
份有限公司
注：股东或股东代理人出席现场股东大会时，需按照登记资料的要求携带相应证明文件的原件及复印件，在股东大会会议现场进行签到、登记。
（二）登记资料
拟出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件根据上述时间、方式办理登记。
1. 自然人股东亲自出席会议的，应持本人有效身份证原件和股东账户卡办理登记；自然人股东委托代理人出席会议的，代理人应持本人有效身份证原件、自然人股东有效身份证复印件、授权委托书（委托人和受托人均签字）和自然人股东账户卡办理登记。
2. 法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应持营业执照复印件（加盖公章）、本人有效身份证原件和法人股东账户卡办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照复印件（加盖公章）、本人有效身份证原件、法定代表人有效身份证复印件、法定代表人依法出具的授权委托书原件（法定代表人签字并加盖公章）和法人股东账户卡办理登记。
3. 融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件（加盖公章）；投资者为个人的，还应持本人有效身份证原件或其他能够表明其身份的有效证件原件；投资者为机
构的，还应持本单位营业执照（复印件并加盖公章）、参会人员有效身份证件原件、授权委托书原件（法定代表人签字并加盖公章）。
注：所有原件均需一份复印件。
六、 其他事项
（一）本次股东大会现场会议出席者，食宿及交通费自理。
（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。
（三）会议联系方式
联系地址：
北京市海淀区知春路 7 号致真大厦 D 座 12 层中科寒武纪科技股份有限公司
邮政编码：100191
联系电话：010-83030796-8025
邮箱：ir@cambricon.com
联 系 人：叶淏尹、童剑锋
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2024 年 10 月 17 日
附件 1：授权委托书
附件 1：授权委托书
授权委托书
中科寒武纪科技股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2024 年 11 月 1 日召
开的贵公司 2024 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东账户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
关于调整募集资金投资项目并增加实施
1 主体及实施地点的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2024-10-09] (688256)寒武纪:关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告
证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-046
中科寒武纪科技股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
回购方案首次披露日 2024/7/27
回购方案实施期限 董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月
预计回购金额 2,000 万元~4,000 万元
□减少注册资本
回购用途 √用于员工持股计划或股权激励
□用于转换公司可转债
□为维护公司价值及股东权益
累计已回购股数 0 万股
累计已回购股数占总股本比例 0.00%
累计已回购金额 0 万元
实际回购价格区间 0 元/股~0 元/股
一、 回购股份的基本情况
公司于 2024 年 7 月 26 日召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关
于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金通过集中竞价交易方式进行股份回购。回购股份将全部用于员工持股计划或股权激励，回购价格不超过 297.77 元/股（含），回购资金总额不低于人民币 2,000 万元（含），不超过人民币 4,000 万元（含），回购期限为自董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内。
具 体 内容 详见 公 司于 2024 年 7 月 27 日 在上 海证 券 交易 所 网站
（www.sse.com.cn）上披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-028）、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2024-029）。
二、 回购股份的进展情况
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，截至 2024 年 9 月末，公司回购股份的进展情况如下：
截至2024年9月30日，公司尚未实施股份回购。
三、 其他事项
公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，同时根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2024 年 10 月 9 日
[2024-10-01] (688256)寒武纪:第二届监事会第十八次会议决议公告
证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-044
中科寒武纪科技股份有限公司
第二届监事会第十八次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十八次会议于
2024 年 9 月 30 日上午 11 时以现场与通讯相结合的方式在公司会议室召开。会议通知已
于 2024 年 9 月 29 日送达。与会监事已知悉所议事项相关的必要信息，同意豁免相关通
知期限。本次会议由公司监事会主席王敦纯先生主持，会议应到监事 3 人，实到监事 3人。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
本次会议以书面方式进行表决。经与会监事认真审议，审议通过以下议案：
（一）审议并通过《关于调整募集资金投资项目并增加实施主体及实施地点的议案》
公司监事会认为：根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及《公司章程》的有关规定，同意公司《关于调整募集资金投资项目并增加实施主体及实施地点的议案》。本议案事项符合公司实际情况和战略发展需求，有利于保障公司募投项目的顺利实施，提高募集资金的使用效率，不存在损害公司及公司股东特别是中小投资者权益的情形。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票；表决结果：通过。
本议案所述内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中科寒武纪科技股份有限公司关于调整募集资金投资项目并增加实施主体及实施地点的
公告》（公告编号：2024-045）。
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司监事会
2024 年 10 月 1 日
[2024-09-28] (688256)寒武纪:第二届董事会第二十三次会议决议公告
证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-041
中科寒武纪科技股份有限公司
第二届董事会第二十三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十三次会议
于 2024 年 9 月 27 日上午 10 时以现场与通讯相结合的方式在公司会议室召开。会议通
知已于 2024 年 9 月 22 日送达。本次会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，由董事长陈天
石博士主持本次会议。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议以书面方式进行表决。经与会董事认真审议，本次会议审议通过了如下议案：
（一）审议并通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》
根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、法规、规范性文件以及公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”）等相关规定和公司 2023 年第一次临时股东大会的授权，本激励计划
规定的预留授予条件已经成就，同意以 2024 年 9 月 27 日为本激励计划的预留授予日，
并以 75.10 元/股的授予价格向 129 名符合授予条件的激励对象授予 1,043,083 股限制性
股票。
本议案已经公司第二届董事会薪酬与考核委员会、独立董事专门会议审议通过。公司董事王在、刘少礼、叶淏尹为本次预留授予的激励对象，对本议案回避表决。本议案在公司 2023 年第一次临时股东大会对董事会的授权范围内，无需提交公司股东大会审
议。
表决结果：同意 6 票；反对 0 票；弃权 0 票；表决结果：通过。
本议案所述内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中科寒武纪科技股份有限公司关于向激励对象授予预留限制性股票的公告》（公告编号：2024-043）。
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2024 年 9 月 28 日
[2024-09-28] (688256)寒武纪:第二届监事会第十七次会议决议公告
证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-042
中科寒武纪科技股份有限公司
第二届监事会第十七次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十七次会议于
2024 年 9 月 27 日上午 11 时以现场与通讯相结合的方式在公司会议室召开。会议通知已
于 2024 年 9 月 22 日送达。本次会议由公司监事会主席王敦纯先生主持，会议应到监事
3 人，实到监事 3 人。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
本次会议以书面方式进行表决。经与会监事认真审议，审议通过以下议案：
（一）审议并通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》
公司监事会对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）设定的激励对象获授预留部分限制性股票的条件是否成就进行核查，认为：
1、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
2、本次激励计划预留授予激励对象均符合《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等规定的激励对象条件，符合公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）规定的激励对象范围，其作为公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
3、本次激励计划的预留授予日确定为 2024 年 9 月 27 日符合《管理办法》及《激励
计划》中有关授予日的相关规定。
4、公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公司激励约束机制，增强公司管理团队和骨干人员对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
综上，公司监事会认为本次激励计划规定的预留授予条件已经成就，同意公司本次
激励计划的预留授予日为 2024 年 9 月 27 日，并以 75.10 元/股的授予价格向 129 名符合
授予条件的激励对象授予 1,043,083 股限制性股票。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票；表决结果：通过。
本议案所述内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中科寒武纪科技股份有限公司关于向激励对象授予预留限制性股票的公告》（公告编号：2024-043）。
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司监事会
2024 年 9 月 28 日
[2024-09-03] (688256)寒武纪:关于参加2024年半年度科创板芯片设计专场集体业绩说明会的公告
证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-040
中科寒武纪科技股份有限公司
关于参加 2024 年半年度科创板芯片设计专场
集体业绩说明会的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
会议召开时间：2024年9月11日（星期三）14:00-16:00
会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络文字互动
投资者可于 2024 年 9 月 10 日 18:00 前将问题发送至公司投资者关系邮箱
（ir@cambricon.com）向公司提问。
中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2024 年 8 月 31 日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露公司《2024 年半年度报告》。为加
强与投资者的交流，在上海证券交易所的支持下，公司计划于 2024 年 9 月 11 日
14:00-16:00 参加 2024 年半年度科创板芯片设计专场集体业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。
一、业绩说明会类型
本次投资者说明会以网络文字互动的方式召开，公司将针对 2024 年半年度经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
二、业绩说明会召开的时间、地点
（一）会议召开时间：2024 年 9 月 11 日（星期三）14:00-16:00
（二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）
（三）会议召开方式：上证路演中心网络文字互动
三、参加人员
董事长、总经理：陈天石博士
董事、副总经理：王在先生
董事、副总经理、财务负责人、董事会秘书：叶淏尹女士
独立董事：王秀丽女士
（注：如有特殊情况，参会人员可能进行调整。）
四、投资者参加方式
（一）投资者可在 2024 年 9 月 11 日（星期三）14:00-16:00，通过互联网
登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会。
（二）为提高交流效率，公司现提前向投资者征集相关问题。投资者可于2024年9月10日18:00前将问题发送至公司投资者关系邮箱（ir@cambricon.com）向公司提问。
五、联系人及咨询办法
联系人：董事会办公室
电话：010-83030796-8025
邮箱：ir@cambricon.com
六、其他事项
本 次 投 资 者 说 明 会 召 开 后 ， 投 资 者 可 以 通 过 上 证 路 演 中 心
（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2024 年 9 月 3 日
[2024-09-03] (688256)寒武纪:关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告
证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-039
中科寒武纪科技股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
回购方案首次披露日 2024/7/27
回购方案实施期限 董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月
预计回购金额 2,000 万元~4,000 万元
□减少注册资本
回购用途 √用于员工持股计划或股权激励
□用于转换公司可转债
□为维护公司价值及股东权益
累计已回购股数 0 万股
累计已回购股数占总股本比例 0.00%
累计已回购金额 0 万元
实际回购价格区间 0 元/股~0 元/股
一、 回购股份的基本情况
公司于 2024 年 7 月 26 日召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关
于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金通过集中竞价交易方式进行股份回购。回购股份将全部用于员工持股计划或股权激励，回购价格不超过 297.77 元/股（含），回购资金总额不低于人民币 2,000 万元（含），不超过人民币 4,000 万元（含），回购期限为自董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内。
具 体 内容 详见 公 司于 2024 年 7 月 27 日 在上 海证 券 交易 所 网站
（www.sse.com.cn）上披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-028）、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2024-029）。
二、 回购股份的进展情况
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，截至 2024 年 8 月末，公司回购股份的进展情况如下：
截至2024年8月31日，公司尚未实施股份回购。
三、 其他事项
公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，同时根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2024 年 9 月 3 日
[2024-08-31] (688256)寒武纪:关于选举第二届监事会主席的公告
证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-038
中科寒武纪科技股份有限公司
关于选举第二届监事会主席的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
为完善公司治理结构，确保公司监事会的规范运作，根据《公司法》《公司章程》等有关规定，中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年
8 月 16 日召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过《关于补选公司第二届监事
会非职工代表监事的议案》，同意选举李一女士为公司第二届监事会非职工代表监事，任期自公司股东大会审议通过本议案之日起至第二届监事会任期届满之日止。李一女士与监事王敦纯先生、职工代表监事胡帅先生共同组成第二届监事会。
公司于 2024 年 8 月 30 日召开了第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关
于选举公司第二届监事会主席的议案》，同意选举王敦纯先生为公司第二届监事会主席，任期自本次监事会审议通过之日起至第二届监事会任期届满之日为止。
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司监事会
2024 年 8 月 31 日
附件：监事会主席简历
个人简历
王敦纯，男，出生于 1980 年，天津大学光学工程专业硕士学历。中国国籍，无境外永久居留权。2018 年 4 月至今，就职于中科寒武纪科技股份有限公司，现任公司供应链部高级总监。现为公司第二届监事会主席。
截至目前，王敦纯先生未直接持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、其他持有公司 5%以上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员均不存在关联关系。
王敦纯先生不存在《公司法》规定的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形；未被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市场禁入措施；未被公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；不存在重大失信等不良记录，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
[2024-08-31] (688256)寒武纪:第二届监事会第十六次会议决议公告
证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-036
中科寒武纪科技股份有限公司
第二届监事会第十六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十六次会议于
2024 年 8 月 30 日上午 11 时以现场与通讯相结合的方式在公司会议室召开。会议通知已
于 2024 年 8 月 20 日送达。本次会议由全体监事推选的胡帅先生主持，会议应到监事 3
人，实到监事 3 人。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事认真审议，审议通过了以下议案：
（一）审议并通过《关于公司<2024年半年度报告>及其摘要的议案》
公司监事会认为：公司《2024 年半年度报告》及摘要的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；公司《2024 年半年度报告》及摘要的内容与格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，能够公允地反映公司报告期内的财务状况和经营成果。监事会及全体监事保证公司《2024 年半年度报告》及摘要所披露的信息真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。公司监事会审议通过该议案。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票；表决结果：通过。
本议案所述内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2024年半年度报告》及其摘要。
（二）审议并通过《关于公司<2024年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告>的议案》
公司监事会认为：公司《2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引的规定，并如实反映了公司募集资金 2024 年半年度存放与实际使用情况。公司募集资金具体使用情况与公司披露情况一致，不存在损害公司利益及全体股东利益的情形，因此同意通过该议案。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票；表决结果：通过。
本议案所述内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2024年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》（公告编号：2024-037）。
（三）审议并通过《关于选举公司第二届监事会主席的议案》
公司监事会认为：根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公司监事会同意选举王敦纯先生为公司第二届监事会主席，任期自本次监事会审议通过之日起至第二届监事会任期届满之日为止。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票；表决结果：通过。
本议案所述内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于选举第二届监事会主席的公告》（公告编号：2024-038）。
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司监事会
2024 年 8 月 31 日
[2024-08-31] (688256)寒武纪:2024年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: -1.27元
每股净资产: 12.541012元
加权平均净资产收益率: -9.75%
营业总收入: 6476.53万元
归属于母公司的净利润: -5.30亿元
[2024-08-24] (688256)寒武纪:第二届监事会第十五次会议决议公告
证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-034
中科寒武纪科技股份有限公司
第二届监事会第十五次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十五次会议于
2024 年 8 月 23 日上午 11 时以现场与通讯相结合的方式在公司会议室召开。会议通知已
于 2024 年 8 月 22 日送达。与会监事已知悉所议事项相关的必要信息，同意豁免相关通
知期限。本次会议由全体监事推选的胡帅先生主持，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事认真审议，具体审议情况如下：
（一）审议并通过《关于公司对外投资暨关联交易的议案》
根据《公司章程》等有关规定，与会监事认真审议本次对外投资暨关联交易事项，认为本次对外投资暨关联交易符合公司战略发展需求，不存在影响公司独立性或者显失公允的情形，也不会损害公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。公司监事会同意本议案事项。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票；表决结果：通过。
本议案所述内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于对外投资暨关联交易的公告》（公告编号：2024-035）。
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司监事会
2024 年 8 月 24 日
[2024-08-17] (688256)寒武纪:2024年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-033
中科寒武纪科技股份有限公司
2024 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2024 年 8 月 16 日
（二） 股东大会召开的地点：北京市海淀区知春路 25 号北京丽亭华苑酒店三层鸿运 1 厅
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 647
普通股股东人数 647
2、出席会议的股东所持有的表决权数量 255,173,182
普通股股东所持有表决权数量 255,173,182
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比
例（%） 61.3514
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） 61.3514
注：截至本次股东大会股权登记日，公司回购专用账户中股份数为 1,536,222 股，不享有股东大会表决权。
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，表决方式为现场投票与网络投票相结合的方式。本次会议的召集、召开与表决程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《中科寒武纪科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《中科寒武纪科技股份有限公司股东大会议事规则》的有关规定。公司聘请了北京市中伦律师事务所周慧琳律师、徐发敏律师对本次股东大会进行见证。公司董事长主持会议。（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 8 人，出席 8 人；
2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、 公司董事会秘书叶淏尹女士出席了本次会议，高级管理人员列席了本次会议。二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于补选公司第二届董事会非独立董事的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 255,033,619 99.9453 117,212 0.0459 22,351 0.0088
2、 议案名称：《关于补选公司第二届监事会非职工代表监事的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 254,750,019 99.8341 229,839 0.0900 193,324 0.0759
（二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
议案 同意 反对 弃权
序号 议案名称 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例（%）
（%）
关于补选公司
第二届董事会
1 非独立董事的 39,187,378 99.6451 117,212 0.2980 22,351 0.0569
议案
关于补选公司
第二届监事会
2 非职工代表监 38,903,778 98.9240 229,839 0.5844 193,324 0.4916
事的议案
（三） 关于议案表决的有关情况说明
1、 对中小投资者单独计票的议案：议案 1、2
2、 特别决议的议案：无
3、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
4、 涉及优先股股东参与表决的议案：无。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市中伦律师事务所
律师：周慧琳、徐发敏
2、 律师见证结论意见：
本所律师认为，公司 2024 年第一次临时股东大会的召集、召开和表决程序
符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定，召集人和出席会议人员均具有合法有效的资格，本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2024 年 8 月 17 日
[2024-08-02] (688256)寒武纪:关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告
证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-032
中科寒武纪科技股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
回购方案首次披露日 2024/7/27
回购方案实施期限 董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月
预计回购金额 2,000 万元~4,000 万元
□减少注册资本
回购用途 √用于员工持股计划或股权激励
□用于转换公司可转债
□为维护公司价值及股东权益
累计已回购股数 0 万股
累计已回购股数占总股本比例 0.00%
累计已回购金额 0 万元
实际回购价格区间 0 元/股~0 元/股
一、 回购股份的基本情况
公司于 2024 年 7 月 26 日召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关
于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金通过集中竞价交易方式进行股份回购。回购股份将全部用于员工持股计划或股权激励，回购价格不超过 297.77 元/股（含），回购资金总额不低于人民币 2,000 万元（含），不超过人民币 4,000 万元（含），回购期限为自董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内。
具 体 内容 详见 公 司于 2024 年 7 月 27 日 在上 海证 券 交易 所 网站
（www.sse.com.cn）上披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-028）、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2024-029）。
二、 回购股份的进展情况
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，截至 2024 年 7 月末，公司回购股份的进展情况如下：
截至2024年7月31日，公司尚未实施股份回购。
三、 其他事项
公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，同时根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2024 年 8 月 2 日
[2024-08-02] (688256)寒武纪:关于回购股份事项前十名股东和前十名无限售条件股东持股情况的公告
证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-031
中科寒武纪科技股份有限公司
关于回购股份事项前十名股东和前十名无限售条件
股东持股情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 7 月 26 日召开
第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份
方案的议案》，并于 2024 年 7 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上披露了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-028）。
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，现将公司第二届董事会第二十次会议决议公告的前一个交易日（即 2024 年7 月 26 日）登记在册的前十名股东和前十名无限售条件股东的名称、持股数量和持股比例情况公告如下：
一、公司前十名股东持股情况
持股数量 占总股
序号 股东名称 （股） 本比例
（%）
1 陈天石 119,530,650 28.63
2 北京中科算源资产管理有限公司 65,669,721 15.73
3 北京艾溪科技中心（有限合伙） 30,645,870 7.34
4 招商银行股份有限公司－华夏上证科创板 50 成份交易 15,125,746 3.62
型开放式指数证券投资基金
5 香港中央结算有限公司 11,850,412 2.84
6 中国工商银行股份有限公司－易方达上证科创板 50 成 8,292,919 1.99
份交易型开放式指数证券投资基金
7 北京艾加溪科技中心（有限合伙） 5,703,793 1.37
招商银行股份有限公司－银河创新成长混合型证券投资
8 基金 4,550,000 1.09
中国建设银行股份有限公司－华夏国证半导体芯片交易
9 型开放式指数证券投资基金 4,465,604 1.07
国泰君安证券股份有限公司－国联安中证全指半导体产
10 品与设备交易型开放式指数证券投资基金 2,919,143 0.70
二、公司前十名无限售条件股东持股情况
持股数量 占总股
序号 股东名称 （股） 本比例
（%）
1 陈天石 119,530,650 28.63
2 北京中科算源资产管理有限公司 65,669,721 15.73
3 北京艾溪科技中心（有限合伙） 30,645,870 7.34
4 招商银行股份有限公司－华夏上证科创板 50 成份交易 15,125,746 3.62
型开放式指数证券投资基金
5 香港中央结算有限公司 11,850,412 2.84
6 中国工商银行股份有限公司－易方达上证科创板 50 成 8,292,919 1.99
份交易型开放式指数证券投资基金
7 北京艾加溪科技中心（有限合伙） 5,703,793 1.37
招商银行股份有限公司－银河创新成长混合型证券投
8 资基金 4,550,000 1.09
中国建设银行股份有限公司－华夏国证半导体芯片交
9 易型开放式指数证券投资基金 4,465,604 1.07
国泰君安证券股份有限公司－国联安中证全指半导体
10 产品与设备交易型开放式指数证券投资基金 2,919,143 0.70
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2024 年 8 月 2 日
[2024-08-01] (688256)寒武纪:关于召开2024年第一次临时股东大会的通知
证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-030
中科寒武纪科技股份有限公司
关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2024年8月16日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
2024 年第一次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2024 年 8 月 16 日14 点 30 分
召开地点：北京市海淀区知春路 25 号北京丽亭华苑酒店三层鸿运 1 厅
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2024 年 8 月 16 日
至 2024 年 8 月 16 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互
联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运作》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
不涉及。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 关于补选公司第二届董事会非独立董事的议案 √
2 关于补选公司第二届监事会非职工代表监事的议案 √
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
本次提交股东大会的议案 1 已经公司第二届董事会第二十次会议审议通
过，议案 2 已经公司第二届监事会第十四次会议审议通过。具体内容详见公司于
2024 年 7 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《上海证券报》
披露的相关公告。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：议案 1、2
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
A 股 688256 寒武纪 2024/8/9
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、 会议登记方法
（一）现场出席会议的预约登记
1、电子邮件或信函方式预约登记
拟现场出席本次股东大会的股东或代理人请于 2024 年 8 月 15 日 17 时之前
将登记文件扫描件（详见下方登记资料）发送至邮箱 ir@cambricon.com 进行预约登记。股东或代理人也可通过信函方式办理预约登记手续，信函上请注明“股
东大会”字样，信函以抵达公司的时间为准，须在 2024 年 8 月 15 日 17 时前送
达。公司不接受电话登记。
2、现场预约登记
登记时间：2024 年 8 月 15 日上午 10：00-12：00，下午 14：00-17：00
登记地点：北京市海淀区知春路 7 号致真大厦 D 座 12 层中科寒武纪科技股
份有限公司
注：股东或股东代理人出席现场股东大会时，需按照登记资料的要求携带相应证明文件的原件及复印件，在股东大会会议现场进行签到、登记。
（二）登记资料
拟出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件根据上述时间、方式办理登记。
1. 自然人股东亲自出席会议的，应持本人有效身份证原件和股东账户卡办理登记；自然人股东委托代理人出席会议的，代理人应持本人有效身份证原件、自然人股东有效身份证复印件、授权委托书（委托人和受托人均签字）和自然人股东账户卡办理登记。
2. 法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人有效身份证原件和法人股东账户卡办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照复印件（加盖公章）、本人有效身份证原件、法定代表人有效身份证复印件、法定代表人依法出具的授权委托书原件（法定代表人签字并加盖公章）和法人股东账户卡办理登记。
3. 融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件；投资者为个人的，还应持本人
有效身份证原件或其他能够表明其身份的有效证件原件；投资者为机构的，还应持本单位营业执照（复印件并加盖公章）、参会人员有效身份证件原件、授权委托书原件（法定代表人签字并加盖公章）。
注：所有原件均需一份复印件。
六、 其他事项
（一）本次股东大会现场会议出席者，食宿及交通费自理。
（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。
（三）会议联系方式
联系地址：
北京市海淀区知春路 7 号致真大厦 D 座 12 层中科寒武纪科技股份有限公司
邮政编码：100191
联系电话：010-83030796-8025
邮箱：ir@cambricon.com
联 系 人：叶淏尹、童剑锋
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2024 年 8 月 1 日
附件 1：授权委托书
附件 1：授权委托书
授权委托书
中科寒武纪科技股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2024 年 8 月 16 日召
开的贵公司 2024 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东账户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
关于补选公司第二届董事会非独立董事的
1 议案
关于补选公司第二届监事会非职工代表监
2 事的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2024-07-27] (688256)寒武纪:第二届监事会第十四次会议决议公告
证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-026
中科寒武纪科技股份有限公司
第二届监事会第十四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十四次会议于
2024 年 7 月 26 日上午 11 时以现场与通讯相结合的方式在公司会议室召开。会议通知已
于 2024 年 7 月 26 日送达，与会监事已知悉所议事项相关的必要信息，同意豁免相关通
知期限。根据《公司法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，在公司股东大会选举产生新任监事前，廖莎女士将继续履行监事职责。本次会议由廖莎女士主持，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
本次会议以书面表决方式进行表决。经与会监事认真审议，具体审议情况如下：
（一）审议并通过《关于补选第二届监事会非职工代表监事的议案》
为完善公司治理结构，确保公司监事会的规范运作，根据《公司法》《公司章程》等有关规定，同意提名李一女士为公司第二届监事会非职工代表监事。任期自公司股东大会审议通过本议案之日起至第二届监事会任期届满之日止。
公司监事会同意将本议案提交公司 2024 年第一次临时股东大会审议。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。
本议案所述内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于补选非独立董事暨调整董事会专门委员会委员、补选非职工代表监事的公告》（公告编号：2024-027）。
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司监事会
2024 年 7 月 27 日
[2024-07-27] (688256)寒武纪:第二届董事会第二十次会议决议公告
证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-025
中科寒武纪科技股份有限公司
第二届董事会第二十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十次会议于
2024 年 7 月 26 日上午 10 时以现场与通讯相结合的方式在公司会议室召开。会议通知已
于 2024 年 7 月 21 日送达。本次会议应到董事 8 人，实到董事 8 人，由董事长陈天石博
士主持本次会议。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议以书面表决方式进行表决。经与会董事认真审议，本次会议审议通过了如下议案：
（一）审议并通过《关于补选公司第二届董事会非独立董事的议案》
经与会董事审议，为完善公司治理结构，提升公司董事会规范运作水平，根据《公司法》《公司章程》等有关规定，经公司股东陈天石博士提名并经董事会提名委员会审议通过，同意提名金晓光先生为公司第二届董事会非独立董事。任期自公司股东大会审议通过本议案之日起至第二届董事会任期届满之日止。
若金晓光先生经公司股东大会选举为第二届董事会非独立董事，同意金晓光先生届时同时担任公司第二届董事会薪酬与考核委员会委员，任期自公司股东大会审议通过本议案之日起至第二届董事会任期届满之日止。
本议案已经公司第二届董事会提名委员会审议通过。本议案尚需公司股东大会审议。
表决结果：同意 8 票；反对 0 票；弃权 0 票；表决结果：通过。
本议案所述内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于补选非独立董事暨调整董事会专门委员会委员、补选非职工代表监事的公告》（公告编号：2024-027）。
（二）审议并通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》
公司董事会于2024年7月18日收到公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理陈天石博士《关于提议中科寒武纪科技股份有限公司回购公司股份的函》。公司董事会同意公司使用自有资金通过上海证券交易所系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）股票。回购股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计划或股权激励，回购价格不超过297.77元/股（含），回购资金总额不低于人民币2,000万元（含），不超过人民币4,000万元（含），回购期限为自董事会审议通过本次回购方案之日起12个月内。同时授权公司管理层全权办理本次回购股份的相关事宜。
表决结果：同意 8 票；反对 0 票；弃权 0 票；表决结果：通过。
本议案所述内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-028）、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2024-029）。
（三）审议并通过《关于提议召开公司 2024 年第一次临时股东大会的议案》
经与会董事认真审议，根据《公司法》《公司章程》和《股东大会议事规则》的有关规定，公司董事会现提议召集公司全体股东召开公司2024年第一次临时股东大会，审议本次董事会的相关议案。具体的会议时间及开会地点另行通知，同意授权董事会秘书择期发出股东大会通知。
表决结果：同意 8 票；反对 0 票；弃权 0 票；表决结果：通过。
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2024 年 7 月 27 日
[2024-07-19] (688256)寒武纪:关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属结果暨股份上市的公告
证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-024
中科寒武纪科技股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分
第二个归属期归属结果暨股份上市的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
如有董事对临时公告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议的，公司应当在公告中作特别提示。
重要内容提示：
本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为862,302 股。
本次股票上市流通总数为 862,302 股。
本次股票上市流通日期为 2024 年 7 月 23 日。
根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中证登上海分公司”）相关业务规定，中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）收到中证登上海分公司于2024年7月17日出具的《证券变更登记证明》，公司完成了2021年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予部分第二个归属期的股份登记工作。现将有关情况公告如下：
一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2021 年 7 月 23 日，公司召开第一届董事会第十八次会议，审议通过了《关
于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》及《关于提议召开公司 2021
确同意的独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司<2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2021 年 7 月 24 日至 2021 年 8 月 2 日，公司对本次激励计划拟激励对象名
单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本次激励计划激励
对象有关的任何异议，并于 2021 年 8 月 4 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-026）。
3、2021 年 8 月 19 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议并通过了
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会
授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于 2021 年 8 月
20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《中科寒武纪科技股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-033）和《中科寒武纪科技股份有限公司关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-034）。
4、2021 年 8 月 19 日，公司召开第一届董事会第二十一次会议、第一届监事
会第十四次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予人数的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，
同意公司本激励计划的首次授予日为 2021 年 8 月 19 日，并同意以 65.00 元/股的
授予价格向 641 名符合授予条件的激励对象授予 720 万股限制性股票。公司独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见，认为本激励计划的首次授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。公司监事会对本激励计划首次授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
5、2023 年 4 月 27 日，公司召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第
四次会议，审议了《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》， 该议案已经公司董事会审议通过，因关联监事回避本议案无法形成监事会决议，
提交公司股东大会审议该议案，并已于 2023 年 5 月 22 日经公司 2022 年年度股东
大会审议通过；审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一 个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了明确同意的独立 意见，监事会对相关事项进行核实并发表了核查意见。
6、2024 年 6 月 21 日，公司召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会
第十三次会议，审议通过了《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股 票的议案》《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归 属条件的议案》。本议案已经公司第二届董事会薪酬与考核委员会、独立董事专门 会议审议通过。监事会对相关事项进行核实并发表了核查意见。
二、本次限制性股票归属的基本情况
（一）本次归属的股份数量：862,302 股
（二）归属人数：361 人。
（三）本次归属股票来源情况：公司向激励对象定向发行 A 股普通股股票。
（四）本次归属股份情况
本次归属
已获授限 数量占已
制性股票 本次归 获授首次
序号 姓名 国籍 职务 数量 属数量 授予部分
（股） （股） 限制性股
票总数比
例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
1 陈帅 中国 副总经理、核心技术人 47,400 0 0.00%
员
2 刘毅 中国 副总经理、核心技术人 20,000 4,000 20.00%
员
3 张尧 中国 副总经理、核心技术人 47,400 0 0.00%
员
小计 114,800 4,000 3.48%
二、其他激励对象
董事会认为需要激励的其他人员（共 360 人） 4,521,592 858,302 18.98%
合计（363 人） 4,636,392 862,302 18.60%
三、本次限制性股票归属股票的上市流通安排及股本变动情况
（一）本次归属股票的上市流通日：2024 年 7 月 23 日
（二）本次归属股票的上市流通数量：862,302 股
（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制
本激励计划相关限售按照《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。
1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股份在买入后6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，公司董事会将收回其所得收益。
3、在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
（四）本次股本变动情况
单位：股
变动前 本次变动 变动后
股本总数 416,594,451 862,302 417,456,753
由于本次限制性股票归属后，公司股本总数由 416,594,451 股增加至417,456,753 股，公司控股股东及实际控制人在本次归属前后持有或控制的公司股份数量不变，本次归属未导致公司控股股东及实际控制人发生变更。
四、验资及股份登记情况
北京东审会计师事务所（特殊普通合伙）于 2024 年 7 月 10 日出具了《中科
寒武纪科技股份有限公司验资报告》（东审会【2024】Z01-212 号）对公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期满足归属条件的激励对象出资情
况进行了审验。经审验，截至 2024 年 7 月 9 日，公司已收到 361 名激励对象以货
币资金缴纳的限制性股票认购款人民币 56,049,630.00 元，其中：股本 862,302.00元，资本公积 55,187,328.00 元。另有 2 名激励对象放弃本期限制性股票的归属权利，合计作废本期 18,960 股限制性股票。因此，本期实际向 361 名激励对象归属限制性股票 862,302 股。
中证登上海分公司于 2024 年7 月 17日出具了《证券变更登记证明》，公司 2021
年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期的股份登记手续已完成。
五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响
根据公司《2024 年第一季度报告》，公司 2024 年 1-3 月实现归属于上市公司
股东的净利润-226,677,268.38 元，基本每股收益为-0.54 元/股；本次归属后，以归属后总股本 417,456,753 股为基数计算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司 2024 年 1-3 月基本每股收益将相应摊薄。
本次归属的限制性股票数量为 862,302 股，约占归属前公司总股本（416,594,451 股）的比例约为 0.21%，对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2024 年 7 月 19 日
[2024-07-18] (688256)寒武纪:关于收到公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理提议公司回购股份的提示性公告
证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-023
中科寒武纪科技股份有限公司
关于收到公司控股股东、实际控制人、董事长、
总经理提议公司回购股份的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2024年7月18日收到公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理陈天石博士《关于提议中科寒武纪科技股份有限公司回购公司股份的函》。陈天石博士提议公司以自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）股票，具体情况如下：
一、提议人的基本情况及提议时间
1、提议人：公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理陈天石博士
2、提议时间：2024 年 7 月 18 日
二、提议人提议回购股份的原因和目的
提议人陈天石博士基于对公司未来发展的信心和对公司价值的认可，为了维护广大投资者利益，增强投资者对公司的投资信心，同时促进公司稳定健康发展，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益紧密结合在一起，提议公司以自有资金回购部分股份，并将回购股份用于员工持股计划或股权激励。
三、提议人的提议内容
1、回购股份的种类：公司发行的人民币普通股（A 股）；
2、回购股份的用途：用于员工持股计划或股权激励；
3、回购股份的方式：通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购；
4、回购股份的价格：不超过董事会通过回购股份决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%；
5、回购股份的资金总额：回购资金总额不低于人民币 2,000 万元（含），不超过人民币 4,000 万元（含），资金来源为自有资金；
6、回购期间：自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起 12 个月内。
四、提议人在提议前 6 个月内买卖本公司股份的情况
提议人陈天石博士在提议前 6 个月内不存在买卖本公司股份的情况。
五、提议人在回购期间的增减持计划
提议人陈天石博士在回购期间暂无增减持计划，若未来拟实施股份增减持计划，将按相关规定及时履行信息披露义务。
六、提议人的承诺
提议人陈天石博士承诺：将推动公司尽快召开董事会审议回购股份事项，并将在董事会上对公司回购股份议案投赞成票。
七、风险提示
公司将尽快就上述内容认真研究，制定合理可行的回购股份方案，按照相关规定履行审批程序，并及时履行信息披露义务。上述回购事项需按规定履行相关审批程序后方可实施，尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
公司将持续践行“提质增效重回报”行动方案，持续跟进本次回购方案的实施进展并及时履行信息披露义务，切实履行上市公司责任和义务，回馈投资者信任，保护投资者权益。
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2024 年 7 月 18 日
[2024-06-29] (688256)寒武纪:关于董事辞职的公告
证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-022
中科寒武纪科技股份有限公司
关于董事辞职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）董事会于近日收到公司董事刘立群先生的书面辞职报告，刘立群先生因工作原因向公司董事会申请辞去公司第二届董事会董事、第二届董事会薪酬与考核委员会委员的职务。辞职后，刘立群先生不再担任公司任何职务。截至本公告披露日，刘立群先生未持有公司股份。
根据《公司法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定的相关规定，刘立群先生辞去董事职务不会导致公司董事会成员人数低于法定最低人数，不会对董事会的正常运作以及公司的经营管理产生影响，自辞职报告送达本公司董事会时生效。
刘立群先生在本公司任职期间，勤勉尽责，为本公司规范运作和稳健发展发挥了积极作用。本公司及董事会谨向刘立群先生在任职期间为本公司所做出的贡献表示衷心感谢！
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2024 年 6 月 29 日
[2024-06-22] (688256)寒武纪:第二届董事会第十九次会议决议公告
证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-018
中科寒武纪科技股份有限公司
第二届董事会第十九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十九次会议于
2024 年 6 月 21 日上午 10 时以现场与通讯相结合的方式在公司会议室召开。会议通知已
于 2024 年 6 月 16 日送达。本次会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，由董事长陈天石先
生主持本次会议。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议以书面表决方式进行表决。经与会董事认真审议，本次会议审议通过了如下议案：
（一）审议并通过《关于作废2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》
经与会董事审议，根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》、公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“2021 年激励计划”）及公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定和公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，同意作废部分首次授予的限制性股票，具体情况如下：
1、因激励对象不具备激励对象资格导致其已获授但尚未归属的限制性股票全部作废
鉴于 2021 年激励计划首次授予的激励对象中有 113 名激励对象离职，上述人员已
不具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并由公司作废。2021
年激励计划首次授予激励对象由 479 人调整为 366 人，作废处理限制性股票 973,923股。
2、因当期公司业绩考核及部分激励对象个人绩效考核未完全达标，作废部分当期限
制性股票
根据 2021 年激励计划的规定，公司 2021 年激励计划首次授予部分第二个归属期是
以 2022 年为考核年份，因此本期公司层面和个人层面归属比例分别以 2021 年-2022 年
度累计公司业绩考核情况、2022 年度个人绩效考核结果予以确定。
2021 年激励计划首次授予部分第二个归属期因公司业绩和激励对象个人绩效考核不完全达标而作废的限制性股票情况如下：
考核 本期公司层 本期个人绩 个人层面 人数 本期作废
归属期 年度 面归属比例 效考核结果 归属比例 （人） 股数
（股）
2021年限制 评级 5 或 4 100% 298 193,133
性股票激励 评级 3 80% 51 50,193
计划首次授 2022 80% 评级 2.2 50% 11 24,630
予部分第二 年 评级 2.1
30% 3 9,880
个归属期 评级 1 0% 3 3,950
合计 - - - - 366 281,786
因此，上述激励对象本期合计作废 281,786 股。
综上，公司董事会同意 2021 年激励计划首次授予部分合计作废失效的限制性股票数量为 1,255,709 股，符合首次授予部分第二个归属期归属条件的激励对象合计 363 人。
本议案已经公司第二届董事会薪酬与考核委员会、独立董事专门会议审议通过。本议案在公司2021年第二次临时股东大会授权范围内，无需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票；表决结果：通过。
本议案所述内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中科寒武纪科技股份有限公司关于作废部分限制性股票的公告》（公告编号：2024-020）。
（二）审议并通过《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期
符合归属条件的议案》
经与会董事审议，根据公司2021年激励计划的规定，公司董事会认为2021年激励计划首次授予部分第二个归属期的归属条件已经成就，本期可归属数量为881,262股，同意公司按照2021年激励计划的相关规定为符合条件的363名激励对象办理归属相关事宜。
本议案已经公司第二届董事会薪酬与考核委员会、独立董事专门会议审议通过。本议案在公司2021年第二次临时股东大会授权范围内，无需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。
本议案所述内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中科寒武纪科技股份有限公司关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2024-021）。
（三）审议并通过《关于作废 2020 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》
经与会董事审议，根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》、公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“2020 年激励计划”）及公司《2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定和公司 2020 年第三次临时股东大会的授权，同意作废部分限制性股票，具体情况如下：
1、首次授予部分限制性股票作废情况
（1）因激励对象不具备激励对象资格导致其已获授但尚未归属的限制性股票全部作废
鉴于 2020 年激励计划首次授予的激励对象中有 56 名激励对象离职，上述人员已不
具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并由公司作废。2020 年
激励计划首次授予激励对象由 335 人调整为 279 人，作废处理限制性股票 283,680 股。
（2）因公司当期业绩考核未达标，作废当期限制性股票
根据 2020 年激励计划的规定，公司 2020 年激励计划首次授予部分第三个归属期以
2022 年为考核年份，因此当期公司层面和个人层面归属比例分别以 2022 年度公司业绩考核情况、个人绩效考核结果予以确定。2020 年激励计划首次授予部分第三个归属期公司业绩考核低于触发值，当期公司层面归属比例为 0%，因此 279 名激励对象当期 856,496股限制性股票作废失效。
综上，2020 年激励计划首次授予部分合计作废 1,140,176 股。
2、预留授予部分限制性股票作废情况
（1）因激励对象不具备激励对象资格导致其已获授但尚未归属的限制性股票全部作废
鉴于 2020 年激励计划预留授予的激励对象中有 40 名激励对象离职，上述人员已不
具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并由公司作废。2020 年
激励计划预留授予激励对象由 117 人调整为 77 人，作废处理限制性股票 184,592 股。
（2）因公司当期业绩考核未达标，作废当期限制性股票
根据 2020 年激励计划的规定，公司 2020 年激励计划预留授予部分第二个归属期以
2022 年为考核年份，因此当期公司层面和个人层面归属比例分别以 2022 年度公司业绩考核情况、个人绩效考核结果予以确定。2020 年激励计划预留授予部分第二个归属期公司业绩考核低于触发值，当期公司层面归属比例为 0%，因此 77 名激励对象当期 117,805股限制性股票作废失效。
综上，2020 年激励计划预留授予部分合计作废 302,397 股。
本议案已经公司第二届董事会薪酬与考核委员会、独立董事专门会议审议通过。董事王在、刘少礼、叶淏尹为本激励计划首次授予部分的激励对象，已对本议案回避表决。本议案在公司 2020 年第三次临时股东大会授权范围内，无需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 6 票；反对 0 票；弃权 0 票；表决结果：通过。
本议案所述内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中科寒武纪科技股份有限公司关于作废部分限制性股票的公告》（公告编号：2024-020）。
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2024 年 6 月 22 日
[2024-06-22] (688256)寒武纪:第二届监事会第十三次会议决议公告
证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-019
中科寒武纪科技股份有限公司
第二届监事会第十三次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十三次会议于
2024 年 6 月 21 日上午 11 时以现场与通讯相结合的方式在公司会议室召开。会议通知已
于 2024 年 6 月 16 日送达。本次会议由监事会主席廖莎女士主持，会议应到监事 3 人，
实到监事 3 人。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
本次会议以书面表决方式进行表决。经与会监事认真审议，具体审议情况如下：
（一）审议并通过《关于作废2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》
公司监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》、公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“2021 年激励计划”）及公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定和公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，同意作废部分首次授予的限制性股票，具体情况如下：
因激励对象不具备激励对象资格、公司当期业绩考核未完全达标及部分激励对象当期个人绩效考核未完全达标，2021 年激励计划首次授予部分合计作废失效 1,255,709 股限制性股票。
本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及公司 2021 年激励计划的相关规定，审议和表决程序符合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关规定，不
存在损害公司及股东利益的情形。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票；表决结果：通过。
本议案所述内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中科寒武纪科技股份有限公司关于作废部分限制性股票的公告》（公告编号：2024-020）。
（二）审议并通过《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期
符合归属条件的议案》
公司监事会认为：根据公司2021年激励计划的规定，2021年激励计划首次授予部分第二个归属期的归属条件已经成就，本期可归属数量为881,262股，同意公司按照2021年激励计划的相关规定为符合条件的363名激励对象办理归属相关事宜。该事项的审议和表决程序符合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，我们同意公司在归属期内实施本期限制性股票的归属登记。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。
本议案所述内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中科寒武纪科技股份有限公司关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2024-021）。
（三）审议并通过《关于作废 2020 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》
公司监事会认为：根据《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》、公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“2020年激励计划”）及公司《2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定和公司2020年第三次临时股东大会的授权，同意作废部分限制性股票，具体情况如下：
因激励对象不具备激励对象资格、公司当期业绩考核未达标，2020 年激励计划首次授予部分合计作废失效 1,140,176 股限制性股票，2020 年激励计划预留授予部分合计作废 302,397 股。
本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及公司 2020 年激励计划的相关规定，审议和表决程序符合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。
本议案所述内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中科寒武纪科技股份有限公司关于作废部分限制性股票的公告》（公告编号：2024-020）。
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司监事会
2024 年 6 月 22 日
[2024-05-28] (688256)寒武纪:2023年年度股东大会决议公告
证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-017
中科寒武纪科技股份有限公司
2023 年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 27 日
（二） 股东大会召开的地点：北京市海淀区知春路 25 号北京丽亭华苑酒店三层鸿运 1 厅
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 388
普通股股东人数 388
2、出席会议的股东所持有的表决权数量 252,249,588
普通股股东所持有表决权数量 252,249,588
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例
（%） 60.7745
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） 60.7745
注：截至本次股东大会股权登记日，公司回购专用账户中股份数为 1,536,222 股，不享有股东大会表决权。
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，表决方式为现场投票与网络投票相结合的方式。本次会议的召集、召开与表决程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《中科寒武纪科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《中科寒武纪科技股份有限公司股东大会议事规则》的有关规定。公司聘请了北京市中伦律师事务所张明律师、周慧琳律师对本次股东大会进行见证。公司董事长主持会议。（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、 公司董事会秘书叶淏尹女士出席了本次会议，高级管理人员列席了本次会议。二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 252,170,108 99.9685 39,124 0.0155 40,356 0.0160
2、 议案名称：《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 252,170,108 99.9685 39,124 0.0155 40,356 0.0160
3、 议案名称：《关于公司<2023 年年度报告>及其摘要的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 252,170,108 99.9685 39,124 0.0155 40,356 0.0160
4、 议案名称：《关于<2023 年度财务决算报告>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 252,170,108 99.9685 39,124 0.0155 40,356 0.0160
5、 议案名称：《关于<2024 年度财务预算报告>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 250,158,994 99.1712 2,050,238 0.8128 40,356 0.0160
6、 议案名称：《关于 2023 年度利润分配方案的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 252,208,732 99.9838 500 0.0002 40,356 0.0160
7、 议案名称：《关于确认 2023 年度审计费用及续聘 2024 年度财务和内部控制
审计机构的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 252,198,983 99.9799 500 0.0002 50,105 0.0199
8、 议案名称：《关于确认 2023 年度董事薪酬与津贴的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 96,015,725 99.9575 500 0.0005 40,356 0.0420
9、 议案名称：《关于 2024 年度董事薪酬与津贴方案的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 92,750,388 96.5581 3,265,837 3.3999 40,356 0.0420
10、 议案名称：《关于确认 2023 年度监事薪酬与津贴的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 252,208,732 99.9838 500 0.0002 40,356 0.0160
11、 议案名称：《关于 2024 年度监事薪酬与津贴方案的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 248,943,395 98.6893 3,265,837 1.2947 40,356 0.0160
12、 议案名称：《关于修订<公司章程>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 252,208,732 99.9838 500 0.0002 40,356 0.0160
13、 议案名称：《关于修订<独立董事工作制度>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 248,812,875 98.6376 3,396,056 1.3463 40,657 0.0161
14、 议案名称：《关于制定<会计师事务所选聘制度>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数
[2024-05-01] (688256)寒武纪:关于参加2023年度科创板芯片设计专场集体业绩说明会的公告
证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-016
中科寒武纪科技股份有限公司
关于参加 2023 年度科创板芯片设计专场
集体业绩说明会的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
会议召开时间：2024年5月13日（星期一）15:00-17:00
会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心视频录播和网络文字互动
投资者可于 2024 年 5 月 10 日 18:00 前将问题发送至公司投资者关系邮箱
（ir@cambricon.com）向公司提问。
中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2024 年 4 月 30 日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露公司《2023 年年度报告》。为加强
与投资者的交流，在上海证券交易所的支持下，公司计划于 2024 年 5 月 13 日
15:00-17:00 参加 2023 年度科创板芯片设计专场集体业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。
一、业绩说明会类型
本次投资者说明会以视频录播和网络文字互动的方式召开，公司将针对2023 年年度经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
二、业绩说明会召开的时间、地点
（一）会议召开时间：2024 年 5 月 13 日（星期一）15:00-17:00
（二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）
（三）会议召开方式：上证路演中心视频录播和网络文字互动
三、参加人员
董事长、总经理：陈天石博士
董事、副总经理：王在先生
董事、副总经理、财务负责人、董事会秘书：叶淏尹女士
独立董事：王秀丽女士
（注：如有特殊情况，参会人员可能进行调整。）
四、投资者参加方式
（一）投资者可在 2024 年 5 月 13 日（星期一）15:00-17:00，通过互联网
登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会。
（二）为提高交流效率，公司现提前向投资者征集相关问题。投资者可于2024年5月10日18:00前将问题发送至公司投资者关系邮箱（ir@cambricon.com）向公司提问。
五、联系人及咨询办法
联系人：董事会办公室
电话：010-83030796-8025
邮箱：ir@cambricon.com
六、其他事项
本 次 投 资 者 说 明 会 召 开 后 ， 投 资 者 可 以 通 过 上 证 路 演 中 心
（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2024 年 5 月 1 日
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担任何责任。
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